多家券商领罚单,严监管促“看门人”履责 焦点信息
(资料图片仅供参考)
【多家券商领罚单,严监管促“看门人”履责】 据不完全统计,今年以来,共有13家证券公司收到证监系统的罚单,涉及投行、经纪和债券承销业务等。市场人士认为,证券中介机构归位尽责,是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈造假、保护投资者合法权益的重要基础。不过,在实际操作中,证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生,监管部门通过强执法,对中介机构证券违法违规案件释放零容忍信号;通过查案、办案和典型案例公示等方式,对中介机构未勤勉尽责起到警示作用。(证券时报)
标签: